广州叫停私募备案,北上广深杭采取限制措施

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来源:国际金融报       原标题:广州私募注册被叫停 “无限制”时代或终结

广州叫停私募备案,北上广深杭采取限制措施

8月22日,有消息称,广州市工商行政管理部门已于近日全面暂停私募基金机构的工商注册登记,此事引起业内关注。

曾率先放开股权私募注册

消息来源于网络流传的一份文件截图,该文件题为《关于严禁新增P2P网贷机构的通知》(以下简称“通知”),由广东省互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室所发布。

图中显示,该通知要求立即在全省范围内继续暂停注册名称和经营范围内包含“金融”、“资产管理”、“理财”、“基金”、“基金管理”、“投资管理”、“股权投资基金”、“网贷”、“P2P”等字样的注册申请。这意味着,该通知将影响私募机构、互联网金融企业、资产管理公司等企业的工商注册。

对此,北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊向《国际金融报》记者确认了此事:“广东省工商局发文暂停了私募基金的工商登记,现在全广州各个区的工商局都已经暂停注册了。该举措主要还是出于防范互联网金融风险的考虑。”

记者致电了广州市工商行政管理局,未得到应答。而据业内人士向《国际金融报》记者提供的截图显示,在广州市工商行政管理局的商事登记注册服务系统中填报相关信息时,在企业的经营范围中选择添加“受托管理私募证券投资基金”这一类,即弹出信息框提示称,“该事项属于保留前置许可事项,从事该经营项目需要在领取许可文件后,才能领营业执照”。

而此前,广州市金融工作局发布的私募基金机构的注册步骤显示,私募证券投资管理企业的名称中应包含的字样为“私募证券投资管理”、“私募证券投资基金管理”,且对营业范围的标准表述为“受托管理私募证券投资基金”。

其实,私募机构等投资类企业被暂停注册早有苗头。2016年初,就有媒体报道称,国家工商总局在全国范围内暂停了私募等投资类企业的登记注册,私募的聚集地北京、上海、深圳这三大一线城市,就陆续暂停了私募机构的工商注册登记。

而在各地均对私募注册紧闭的情况下,广州率先“开了门”。2016年9月底,广州市工商局发文称,允许股权投资类企业在广州市正常办理工商注册。

此后,广州更是为了推进股权类私募的发展而不断发布利好消息。2016年10月10日,广州金融局提出为广州市股权投资机构办理工商登记、创业投资备案、申报扶持奖励等提供服务。根据相关通知,股权投资企业落户广州最高可奖1500万。

受P2P牵连的私募

对于监管叫停私募等投资类企业工商注册的原因,业内人士称,这与近期P2P平台的“爆雷”有关,监管层为了防范互联网金融风险,而严控投资类公司的工商注册。

卿云投资总经理杨振宁在接受《国际金融报》记者采访时表示:“(投资类的公司被暂停注册)最早就是非法集资案件频发的时候,e租宝,泛亚等等,那时候监管索性全部叫停,不管是什么类型的投资公司。”

由此看来,似乎私募是受P2P的牵连而“躺枪”,而这也正是不少私募所争议的焦点。值得注意的是,上述通知中要求道:“现请各单位自即日起遵照此文执行,停止新注册上述P2P网贷机构”。因此,市场上有说法称,私募是被“错杀”了。

对此,贺俊表示,基于部分违规P2P网贷机构和私募基金管理机构存在违约、失联情况,对国内金融市场秩序造成了恶劣影响,进而进一步影响了私募基金行业正常发展,政府层面出手对于从最前端的工商注册阶段进行监管在一定意义上来讲是合情合理的。但是对此通知将注册名称和经营范围中包含有“资产管理”、“基金”、“基金管理”、“投资管理”、“股权投资基金”等字样的申请注册机构都列入“P2P网贷机构”范畴,这样的表述确实有待商榷。

而广东华商律师李志刚则认为私募也需规范:“私募当成P2P错杀这个说法不对。私募基金的工商注册在两年前就暂停过,2010年10月,广州率先在一线城市中审慎放开私募基金注册,如今又暂停。说明私募基金及P2P都需大力整顿。私募基金及P2P在有些地方成了非法集资及诈骗的工具。私募基金及P2P都只是工具,不存在错杀的问题。”

国际金融报见习记者 何思

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